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推動公司治理運作之執行情形

 評估項目

摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務

  守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

本公司已訂定公司治理實務守則,105.11.10經董事會決議通過修改案,並將修訂後公司治理實務守則揭露於公司網站。

二、公司股權結構及股東權益

  • 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

為確保股東權益,本公司設有發言人及代理發言人以妥善處理股東建議、疑義及糾紛事項。

  • 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

本公司定期依股務代理於公司辦理停止過戶日時,所提供之股東名冊掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單。並依規定定期揭露持股超過百分之十之股東有關質押、股權增減變動等情形。

  • 公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

本公司明定「關係人、特定公司及集團企業交易處理程序」、「子公司管理辦法」與「資金貸與及背書保證作業程序」等相關管理規範,針對本公司與關係企業間之業務往來,建立嚴謹且有效的風險控管及防火牆機制。

  • 公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

公司已經訂有:內部重大資訊處理作業程序暨防範內線交易之管理控制作業。

三、董事會之組成及職責

  • 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?

本公司已於公司治理實務守則中訂定董事會成員組成之多元化政策,董事會成員皆具備執行職務所必備之知識、技能及素養。

董事會成員多元化政策落實情形請詳見註1。

  • 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會?

本公司除已依法設置薪資報酬委員會外,其他各類功能性委員會未來將視需要評估設置。

  •  公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?

本公司已訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,依據辦法規定,每年至少執行一次內部董事會績效評估。本公司已完成105年度董事會績效考核評估表及董事成員(自我)考核自評問卷,經回收統計達成情形並提報106.3.16董事會。

本公司董事會績效評估之衡量項目,函括下列五大面向:

1、對公司營運之參與程度。 4、董事的選任及持續進修。

2、提升董事會決策品質。  5、內部控制。

3、董事會組成與結構。

董事成員(自我)績效評估之衡量項目函括下列六大面向:

1、公司目標與任務之掌握。 4、內部關係經營與溝通。

2、董事職責認知。     5、董事之專業及持續進修。

3、對公司營運之參與程度。 6、內部控制。

本次評估採用內部問卷方式進行,依據105年度董事會績效評估結果,整體董事會尚屬有效運作。

  • 公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

本公司參照會計師之職業道德規範公報第十號「正直、公正客觀及獨立性」等相關規定制定評估項目,審酌本公司委任會計師之獨立性,並經106.3.16董事會決議通過簽證會計師獨立性評估。

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監

  察人執行業務所需資料依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會

  及股東會議事錄等)?  

本公司依公司治理實務守則第三條之規定,已設置公司治理專(兼)職單位,由財務總處兼辦負責公司治理相關事務,並指定高階主管負責督導。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利

  害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

本公司網站設有投資人服務專區,且分別由專人處理相關事宜,對股東及其他利害關係人提供充足資訊,對員工亦有順暢的溝通管道,並依規定揭露資訊於公開資訊觀測站,提供利害關係人自行判斷,以維護其權利。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

本公司已委任專業股務代辦機構「富邦綜合證券股份有限公司」辦理股東會事務。

七、資訊公開

  • 公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

本公司於官網已設有投資專區網站,並透過此網站揭露相關資訊,另亦可藉由台灣證券交易所之公開資訊觀測站查詢本公司相關財務、業務及公司治理資訊。

  • 公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

承上,本公司已架設投資專區英文網站,並指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露。

本公司已建立完備之發言人制度,並設有代理發言人機制。

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關

  係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情

  形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

  • 本公司設立104人力銀行之目的,即係為台灣建立一條「人性化的求職求才服務管道」。成立以來,以此為核心不斷推出相關之服務,並徹底改變台灣求職管道之生態,已為全台灣超過31萬家企業提供求職求才服務。本公司新一代產品104職涯社群,截至106年2月底,已有近58萬用戶,並與徵才企業招募管理系統完成串接,同時提供傳統招募服務與社群招募服務。

未來將以此為基礎,朝向三大使命發展:

  • 【職涯使命,壯有所用】:104期待對求職者「不只找工作,幫你找方向」,對企業「不只找人才, 為你管理人才」。
  • 【銀髮使命,老有所終】:104期待發揮健康長者的價值,照顧失能長者的尊嚴。
  • 【孩子使命,幼有所長】:104期待幫每一個孩子找到天份。
  • 員工權益與僱員關懷:本公司對員工之權利與福利格外重視,除遵守政府規定辦理勞保、健保、成立職工福利委員會並辦理員工各項福利活動,也提供員工各項技能訓練的機會,詳細說明請詳如下:

本公司訂定有員工行為準則,採取一個高倫理標準,作為員工在執行公司營運活動時之指引,集團內所有公司之員工,不論其職位、職級及所在地均應遵守此倫理標準。在一般性原則中,公司承諾提供一個安全及健康的工作環境、公平的機會及一般行為規範,讓員工及公司可資依循。

  •  公司承諾依法為員工打造一個健康及安全的工作環境,同時決心為員工營造免於被歧視及免於被騷擾的工作環境與文化,任何歧視、騷擾(含性騷擾)、及企圖引起敵對的言語及行為均被嚴格禁止;任何可能導致意外傷害或歧視、騷擾事件的違犯行為,都應立即向權責單位報告;本公司在公司網站上亦有建置員工不合法行為投訴管道。
  • 在處理員工基本資料時亦應小心謹慎,需同時兼顧組織需求及員工隱私。除非政府法令要求,在任何情況都不宜揭露員工的所有個人資料。
  • 公司的任用政策須符合各項法令規定。任用之決定乃基於公司之營運需求、工作內容與應徵者能力,並提供公平之機會予應徵者及員工,決不因其種族、膚色、社會階層、語言、信仰、宗教、黨派、籍貫、性別、性別傾向、婚姻狀況、容貌、五官、身心障礙、以往工會會員身分或其他政府明令保護者等非工作因素,而予以歧視。公司及每一員工之間都應以尊重與誠信對待為原則,不應存有私心。本原則將適用於(但不限於)招募、任用、訓練、升遷、薪資、福利、調遷及其他社團或康樂活動。
  •  投資者關係:本公司設有投資關係人員專責處理投資者相關問題。
  • 供應商關係:本公司與供應商一向維繫良好的關係,並針對重要供應商訂立供應商誠信管理與評鑑規範。
  • 本公司利害關係人均可依相關法條規定,查閱或抄錄公司登記資料。
  •  董事及監察人進修之情形:本公司不定期為董事及監察人安排適當之進修課程,105年度進修情形請詳見註2。
  • 本公司財務主管兼會計主管及稽核主管進修之情形:本公司財務主管兼會計主管及稽核主管之105年度進修情形請詳見註3。
  • 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司設有資通安全委員會,制定資訊安全政策,對本集團服務的所有客戶與利害關係人,承諾因業務需要蒐集之個人資料,依個資法規定保障隱私、依法處理利用,並強化各項資訊安全管控措施,以確保資料安全;對內部同仁要求遵守各項資訊安全與營業秘密規定,並落實「資訊安全,人人有責」之資訊安全方針。
  • 保護消費者或客戶政策之執行情形:本公司嚴格遵守就業服務法、個人資料保護法,以及政府消費者保護法令,協助客戶遵守相關法令規範,與客戶簽訂契約,載明權利與義務規範,以確保客戶之權益。本公司並建立個人資料之適當安全維護措施,確實保護消費者個人資料之隱私安全。
  • 公司為董事及監察人購買責任保險之情形:本公司每年皆有為董事及監察人購買責任保險。

九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就

      尚未改善者提出優先加強事項與措施:

請詳見註4。

註1:董事會成員多元化政策落實情形:

註2:董事及監察人進修之情形:

 職稱

  姓名

 進修日期

   主辦單位

    課程名稱

進修時數

董事長

楊基寬

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

董事

阮劍安

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

董事

蘇宏文

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

董事

Chang Mun Kee

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

獨立

董事

李誠

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

獨立

董事

劉威麟

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

監察人

蔡讚雄

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

監察人

許梅芳

105.03.03

中華民國會計師公會全國聯合會 

104年度營所稅申報要點及疑義解析

6小時

105.09.08

中華民國會計師公會全國聯合會 

遺產贈與及信託等案例解析

3小時

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

企業併購之董監法律責任

3小時

註3:本公司財務主管兼會計主管及稽核主管進修之情形:

 職稱

 姓名

 進修日期

   主辦單位

    課程名稱

進修時數

財務長

林芬如

105.02.25~26

財團法人中華民國會計研究發展基金會

發行人證券商證券交易所會計主管持續進修班

12小時

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

公司經營權之競爭行為規範與實務案例解說

3小時

企業併購之董監法律責任

3小時

105.12.13

財團法人中華民國會計研究發展基金會

企業購併稅務課程

3小時

稽核

主管

杜玉梅

105.04.19

中華民國內部稽核協會

台商在大陸之會計稅務稽核實務與案例解析

6小時

105.12.13

中華民國電腦稽核協會

IT Audit與資訊治理_行動安全與稽核

6小時

105.11.10

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

企業併購之董監法律責任

3小時

註4:依治理中心於105年發布之第二屆公司治理評鑑結果說明如下:

 第二屆公司治理擬改善之指標內容

  105年度已改善情形

  未來優先加強事項與措施

  • 公司章程是否規定董事/監察人選舉全面採候選人提名制度?

無。

經106.3.16董事會決議通過修改公司章程此部分之條文,擬提106年股東常會討論。

  • 公司有董事/監察人(不含獨立董事)選舉案時,是否於股東常會開會40日前或股東臨時會開會25日前,公告全體董事/監察人候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府機關、法人名稱及其他相關資料?

105年度無選舉案,不適用。

於未來有董事/監察人(不含獨立董事)選舉案時,會依法公布相關資料。

  • 股東常會是否採行電子投票方式?

已於105年底與集中保管結算所(股)公司簽訂股東會電子投票事務委任合約書。

自106年度起股東常會採行電子投票方式。

  • 公司是否於股東常會開會7日前上傳英文版年報?

無。

預計自106年度起實施。

  • 公司是否於股東常會開會30日前同步上傳英文版開會通知,並於開會21日前上傳英文版議事手冊及會議補充資料?

105年度已完成股東常會開會30日前同步上傳英文版開會通知。

英文版議事手冊及會議補充資料預計自106年度起實施。

  • 公司之董事、監察人是否均依「上市櫃公司董事、監察人進修推行要點」規範之時數完成進修?

105年度已依「上市櫃公司董事、監察人進修推行要點」完成全體董事、監察人之進修。

持續依規定完成進修課程。

  • 公司年報是否揭露具體明確的股利政策?

無。

自106年度起揭露具體明確的股利政策。

  • 公司是否設置推動企業誠信經營專(兼)職單位,並於年報說明其掌理事項、運作情形,以及董事會督導情形?

本公司已於104年度起設置推動企業誠信經營專(兼)職單位,並於105.5.10董事會決議通過修訂部分條文,改指派財務總處為專責單位負責誠信經營政策之制定及監督執行,並於當次董事會報告104年度推動企業誠信經營之執行情形。

已完成。

  • 公司是否於公司網站設置利害關係人專區,以瞭解並回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

本公司網站已於105年度起設置利害關係人專區,並揭露申訴管道資訊及聯絡方式。

已完成。